Guía: Auditoría de Cumplimiento Normativo para Gestorías (2026)
Guía completa para realizar una auditoría interna de cumplimiento normativo en tu gestoría. Sistema de puntuación 0-100 en 4 áreas: protección de datos (RGPD/LOPDGDD), fiscal (LGT/AEAT/VERIFACTU), laboral y prevención de blanqueo de capitales.
Acerca de este recurso
Auditoría de cumplimiento normativo para gestorías: puntuación 0-100 en protección de datos, fiscal, laboral y prevención de blanqueo. 35 puntos de verificación.
Lo que incluye esta guia
- Sistema de puntuación 0-100 en 4 áreas ponderadas
- Área 1: Protección de datos RGPD/LOPDGDD (40%)
- Área 2: Cumplimiento fiscal LGT/AEAT/VERIFACTU (30%)
- Área 3: Cumplimiento laboral (20%)
- Área 4: Prevención de blanqueo de capitales (10%)
- 35 puntos de verificación con criterios objetivos
- Plantilla de auditoría completa + plan de acción correctivo
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Uso inmediato
Para quien es este recurso?
Diseñado para profesionales del sector fiscal y contable en España que buscan optimizar su trabajo diario.
Preguntas frecuentes
¿Qué áreas cubre la auditoría de cumplimiento normativo para gestorías?
Cubre 4 áreas: protección de datos (RGPD/LOPDGDD, 40% del peso), cumplimiento fiscal (LGT, modelos AEAT, VERIFACTU, 30%), cumplimiento laboral (contratos, nóminas, prevención riesgos, 20%) y prevención de blanqueo de capitales (Ley 10/2010, SEPBLAC, 10%). Cada área tiene 25 puntos máximos, sumando 100 en total.
¿Con qué frecuencia debe una gestoría realizar una auditoría de cumplimiento?
Se recomienda una auditoría completa al menos una vez al año, con revisiones trimestrales parciales. El antiguo RD 1720/2007 establecía un máximo de 2 años entre auditorías, criterio que sigue siendo referencia válida. Además, debe realizarse siempre que haya cambios normativos significativos o modificaciones en los tratamientos de datos.
¿Qué sanciones puede recibir una gestoría por incumplimiento normativo?
Las sanciones varían por área: AEPD hasta 300.000€ por protección de datos, AEAT recargos del 1% al 20% más intereses por incumplimiento fiscal, Inspección de Trabajo hasta 225.018€ por faltas laborales muy graves, y SEPBLAC hasta 1.500.000€ por blanqueo de capitales. La auditoría permite detectar y corregir incumplimientos antes de una inspección.
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